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Exportkontrolle: Dual-Use-Güter

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
• Tragende Normen verifizieren: HGB §§ 1-7, 17-37 (Firma/Register), 48-58 (Prokura), 84-92c (Handelsvertreter), 343 ff. (Handelsgeschäfte), 373 ff. (Handelskauf); CISG — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Worum es geht

Dual-Use-Güter sind zivil und militärisch nutzbar (z.B. Verschlüsselungssoftware, chemische Vorläufer, Präzisionsmaschinen). Die EU-Dual-Use-VO (EU) 2021/821 (Neufassung 2021) regelt Genehmigungspflichten für EU-Exporte. Die USA haben mit Export Administration Regulations (EAR, 15 CFR 730-774) ein weit extraterritorial wirkendes System.

Kernnormen / Kernquellen

• VO (EU) 2021/821 Art. 3: Genehmigungspflicht für Anhang-I-Güter
• VO (EU) 2021/821 Art. 4: Catch-All — auch Nicht-Listengüter wenn WMD-Risiko bekannt
• VO (EU) 2021/821 Art. 5: Catch-All militärische Endverwendung in Embargoländern
• VO (EU) 2021/821 Anhang I: Dual-Use-Liste (entspricht Wassenaar, AG, NSG, MTCR)
• EAR 15 CFR 734.3: US-Subject Items und Re-Export-Pflicht
• ITAR 22 CFR 120-130: US-Rüstungsgüter — strengere Kontrolle

Schlüsselbegriffe

• Dual-Use-Liste (EG 2021/821 Anhang I): 10 Kategorien (0=Nuklear bis 9=Luft-/Raumfahrt)
• Export Control Classification Number (ECCN): US-Klassifikation für EAR
• De-minimis-Regel (EAR): US-Inhaltsanteil > 25% → EAR gilt für Re-Export
• Catch-All-Prüfung: Verdachtsmomente (Red Flags) in Kunden-Screening
• Generallizenzen (EU 001-009): vereinfachte Genehmigung für bestimmte Destinationen

Typische Streitfragen / Anwendungsfälle

1. Software-Download aus EU auf US-Server: Gilt ITAR oder EAR trotz EU-Exporteur?
2. Catch-All Art. 4: Welche Red Flags begründen Genehmigungspflicht ohne Listeneintrag?
3. EU-Generallizenzen EU001 (EU Erga Omnes): Welche Länder und Güter ausgeschlossen?
4. US De-minimis: 20% US-Teile in deutschem Produkt — EAR-Pflicht bei Export nach Iran?
5. ITAR-kontaminiertes Gut: Was passiert bei Weiterexport ohne ITAR-Genehmigung?

Methodik

• Güterkontrolle: EU-Anhang-I-Liste → ECCN-Liste → Catch-All-Prüfung
• Red-Flag-Screening: Kundenprofil, Endverwendungserklärung, ungewöhnliche Bestellung
• US-De-minimis-Berechnung: Anteil US-Controlled Content am Gesamtprodukt
• Compliance-Programm: ICP (Internal Compliance Programme) nach EU und BIS-Richtlinien