ki-werkzeug-uebergabe

KI-Tool-Übergabe (Luminance / Kira)

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
• Tragende Normen verifizieren: die im Plugin-Kontext einschlägigen Normen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, eur-lex.europa.eu und die amtlichen Bundes-/Landesportale live prüfen — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Fachlicher Kern — Gesellschaftsrecht und Corporate Law

• Problemfokus dieses Skills: Bleibe beim konkreten Titel KI-Tool-Übergabe (Luminance / Kira) und löse die dort angelegte Fachfrage; arbeite mit konkreten Tatbestandsmerkmalen, Beweisfragen und dem unmittelbar benötigten Arbeitsprodukt. Routingfragen bleiben Hilfsmittel, wenn Frist, Zuständigkeit oder Verfahrensart offen sind.
• Normenradar: GmbHG Paragraf 3, 5, 13, 15, 16, 30, 34, 35, 40, 43, 46, 47, 49 ff.; AktG Paragraf 76, 93, 111, 119, 130, 243 ff.; HGB Paragraf 105 ff., 161 ff.; MoPeG/GesRÄndG-Folgen; UmwG; FamFG/Registerrecht; GWB/Fusionskontrolle bei Transaktionen.
• Arbeitsmodus: Erst Gesellschaftsform, Organ, Beschlussweg, Vertretung, Registerlage, wirtschaftliches Ziel und Minderheitenposition sortieren; dann Treuepflicht, Kapitalerhaltung, Haftung, Transaktions-Closing und Beweis-/Vollzugsrisiko prüfen.
• Outputpflicht: Beschluss-/Listenmatrix, Register-To-do, Board-/Beiratsvorlage, Closing-CP-Liste, Treuepflicht-Red-Team, Geschäftsführerhaftungsmemo oder Mandanten-Decision-Paper.
• Fehlerbremse: Tragende Normen/Entscheidungen live oder aus der Akte verifizieren; Rechtsprechung nur mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und frei prüfbarer Quelle. Keine BeckRS-, juris-, Kommentar- oder Aufsatz-Blindzitate aus Modellwissen.

Fachkern: KI-Tool-Übergabe (Luminance / Kira)

• Normen-/Quellenanker: GmbHG, AktG, HGB, BGB, UmwG, MoPeG, FamFG/Registerrecht, Gesellschafterliste, Beschlussmängel, Treuepflicht und Organhaftung.
• Entscheidende Weiche: Gesellschaftsform, Organrolle, Beschluss/Vertrag, Registerwirkung, Minderheitenschutz, Haftung und Frist getrennt prüfen.
• Arbeitsprodukt: Erzeuge eine konkrete Prüf- oder Entscheidungsmatrix mit Norm, Tatbestand, Beleg, Einwand, Risikoampel und nächstem Schritt; Anschluss-Skills nur bei echter Vertiefung nennen.

Triage zu Beginn

Vor der Tool-Ubergabe klären:

1. Volumen: Wie viele Dokumente sind im Datenraum? (< 50: manuelle Prüfung effizienter; 50-200: bedingt sinnvoll; > 200: KI-Tool empfohlen)
2. Tool vorhanden? Ist Luminance, Kira oder ein vergleichbares Tool bereits im Praxisprofil konfiguriert? Welches Vertrauensniveau ist eingestellt?
3. Kategorien: Sind die Verträge bereits grob kategorisiert (Lieferanten, Kunden, IP, Miet-, Arbeitsverträge)?
4. AVV geklaert? Liegt ein Auftragsverarbeitungsvertrag (Art. 28 DSGVO) mit dem Tool-Anbieter vor? Hat der Mandant der Weitergabe zugestimmt?
5. Rechtsordnung: Werden auch Verträge nach ausländischem Recht gepüft? (gesondertes Profil erforderlich)
6. QA-Ressourcen: Wer fuehrt die Stichproben-QA durch? Wie viel Zeit steht zur Verfuegung?

Zentrale Normen

Paragraf 398 BGB (Forderungsabtretung) — Paragraf 399 BGB (Abtretungsverbot) — Paragraf 354a HGB (Abtretungsverbot unter Kaufleuten; ggf. unwirksam) — Paragraf 305 ff. BGB (AGB-Kontrolle) — Paragraf 307 BGB (unangemessene Benachteiligung) — Paragraf 613a BGB (Betriebsubergang; Vertragsuebergang) — Paragraf 69b, 43 UrhG (Arbeitnehmererfindung) — Art. 28 DSGVO (Auftragsverarbeitungsvertrag bei Datenweitergabe) — Paragraf 130 OWiG (Aufsichtspflichtverletzung bei Compliance-Verstoss)

Aktuelle Rechtsprechung

• Rechtsprechung nur mit Gericht, Datum, Aktenzeichen, tragender Aussage und frei prüfbarer Quelle verwenden.

Eingaben

• Praxisprofil: ## M&A → KI-gestützte Prüfung (Tool-Name, Verwendungszweck, Vertrauensniveau, Übergabe-Ablauf)
• VDR-Inventar oder Ordnerliste mit Kategorien
• Klausel-Extraktionsprofil (Standardprofil unten oder Hausformat aus Praxisprofil)
• Anzahl Dokumente in der Übergabecharge
• Deal-Code und Datenraumstruktur

Ablauf

Schritt 1: Kategorie-Triage

Nicht jede Kategorie ist für KI-Massenprüfung geeignet. Einschätzen:

Kategorie	Eignet sich für KI-Tool	Begründung
Wesentliche Verträge (>50 gleichartige)	✓	Standardklauseln, hohes Volumen
Rahmenverträge / MSA	✓	Strukturierte Klauseln
IP-Lizenzverträge	Bedingt	Komplexe Terminologie; Stichproben-QA
Arbeitsverträge	Bedingt	Länderspezifische Normen; Paragraf 307 BGB
Gesellschaftsverträge / Satzungen	✗	Besprechungs- und Kontextbedarf
Side Letters / Anpassungsvereinbarungen	✗	Zu nuanciert für Bulk-Extraktion

Schritt 2: Extraktionsprofil erstellen

Für jede Vertragsart ein Extraktionsprofil mit den zu extraktierenden Klauseln erstellen:

Standardprofil M&A – deutsches Recht:

extraktionsprofil:
 change_of_control:
 frage: "Gibt es eine Change-of-Control-Klausel? Ist Zustimmung erforderlich?"
 rechtsgrundlage: "Kein gesetzliches Zustimmungserfordernis; rein vertragliche Regelung"
 relevanz: "Zustimmungserfordernis vor Vollzug"
 kuendigungsrecht_abtretung:
 frage: "Gibt es ein Kündigungsrecht oder Abtretungsverbot bei Eigentümerwechsel?"
 rechtsgrundlage: "Paragraf 398 BGB (Abtretung), Paragraf 613a BGB (Betriebsübergang)"
 relevanz: "Hemmt Vollzug oder Vertragsübertragung"
 wettbewerbsverbot:
 frage: "Enthält der Vertrag ein Wettbewerbs- oder Exklusivitätsverbot?"
 rechtsgrundlage: "Paragraf 138 BGB (Sittenwidrigkeit), Bindung nach UWG"
 relevanz: "Schränkt Käufer-Geschäft ein"
 haftungsbegrenzung:
 frage: "Gibt es eine Haftungsobergrenze? In welcher Höhe? AGB oder Individualvereinbarung?"
 rechtsgrundlage: "Paragraf 305 ff. BGB (AGB-Kontrolle); Paragraf 309 Nr. 7 BGB"
 relevanz: "Risikoquantifizierung; AGB-Unwirksamkeit prüfen"
 ip_eigentum:
 frage: "Wer ist Eigentümer der erzeugten IP? Enthält der Vertrag eine Abtretung?"
 rechtsgrundlage: "Paragraf 69b, 43 UrhG (Arbeitnehmererfindung); Paragraf 7 ArbNErfG"
 relevanz: "IP-Kette zum Zielunternehmen"
 kuendigungsfristen:
 frage: "Wie sind ordentliche und außerordentliche Kündigung geregelt?"
 rechtsgrundlage: "Paragraf 314, 615 BGB; vertraglich oder gesetzlich"
 relevanz: "Risiko vorzeitiger Beendigung nach Vollzug"
 agb_kontrolle:
 frage: "Wurden die AGB einbezogen? Welcher Partei? Gültige Einbeziehung gem. Paragraf 305 ff. BGB?"
 rechtsgrundlage: "Paragraf 305, 307, 309 BGB"
 relevanz: "Unwirksame Klauseln trotz Vertragstext"
 compliance:
 frage: "Gibt es Compliance-Zusicherungen (Korruptionsverbote, Sanktionen, Exportkontrolle)?"
 rechtsgrundlage: "Paragraf 130 OWiG; AWG/AWV; GwG"
 relevanz: "Compliance-Risiko des Zielunternehmens"

Schritt 3: Tool-Übergabe-Paket erstellen

Das Übergabe-Paket enthält:

1. Extraktionsprofil (YAML oben, ggf. im Tool-nativen Format)
2. Dokument-Inventar (Liste aller Dokumente mit VDR-Pfad, Kategorie, Dateiname)
3. Priorisierung (Top-N nach Wert oder Relevanz zuerst)
4. QA-Stichprobenplan (welche %-QA für diesen Auftrag)

## Übergabe-Paket – [Deal-Code] – [Datum]

**Tool:** [Luminance / Kira / anderes]
**Volumen:** [N] Dokumente
**Kategorien:** [Liste]
**Extraktionsprofil:** [Anlage-Link]
**Priorisierung:** [nach Wert >X EUR / Top-50 / vollständig]
**QA-Plan:** Stichprobe 10 % oder [N] Dokumente, gleichmäßig über Kategorien verteilt
**Erwartete Lieferzeit:** [N] Stunden/Tage
**Rückgabeformat:** [XLSX / CSV / Tool-API]
**Übergabe an:** [Tool-Administrator / externes Dienstleister]

Schritt 4: QA-Schicht

Nach Erhalt der Tool-Ausgabe:

1. Stichproben-QA: [N] Dokumente manuell gegenlesen

• Vollständigkeit: Alle extraktierten Klauseln vorhanden?
• Richtigkeit: Klausel korrekt klassifiziert?
• Falsch-Negative: Übersehene wesentliche Klauseln?
• Falsch-Positive: Irrelevante Klauseln einbezogen?

2. Fehler-Typen dokumentieren:

QA-Bericht – [Deal-Code]
- Geprüfte Dokumente: [N] von [M] ([%])
- Fehlerrate: [N] Fehler in [N] geprüften Dokumenten
- Häufige Fehler: [Beschreibung]
- Anpassung Extraktionsprofil: [ja / nein; wenn ja: was]
- Gesamtbewertung Vertrauensniveau: [hoch / mittel / niedrig]

3. Vertrauensniveau aus Praxisprofil anwenden:

• Ergebnis übernehmen: Direkt in DD-Issues übernehmen, QA-Ergebnis vermerken
• Stichproben: Mittleres Vertrauensniveau; alle 🔴-Issues manuell nachprüfen
• Vollständige Neuprüfung: Nur Screening verwenden; alle Issues selbst extrahieren

Schritt 5: Rückübergabe an DD-Issue-Extraktion

Tool-Ergebnisse im Standardformat für den dd-findings-extraktion-Skill übergeben:

ki_tool_ergebnisse:
 tool: "Luminance"
 version: "2024.3"
 datum: "[DATUM]"
 vertrauensniveau: "mittel"
 qa_stichprobe_prozent: 10
 dokumente_gesamt: 312
 findings:
 - dokument: "VDR/02-Verträge/Acme-MSA-2021.pdf"
 kategorie: "Wesentliche Verträge"
 klausel: "change_of_control"
 extrakt: "Paragraf 12 Abs. 3: Bei Kontrollwechsel hat [Vertragspartner] das Recht, fristlos zu kündigen."
 schweregrad_vorschlag: "🔴"
 ki_konfidenz: 0.92
 qa_geprueft: true
 qa_korrekt: true

Quellen und Zitierweise

Normen-Basis für Extraktionsprofil: Paragraf 305 ff. BGB (AGB-Kontrolle), Paragraf 398 BGB (Abtretung), Paragraf 613a BGB (Betriebsübergang), Paragraf 69b, 43 UrhG, Paragraf 7 ArbNErfG, Paragraf 130 OWiG.

Zitierweise nach ../../references/zitierweise.md.

Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.

• Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen zitieren. Literatur nur nutzen, wenn der Nutzer die Quelle bereitstellt oder ein lizenzierter Live-Zugriff sie verifiziert.
• Quellenregel: Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff; keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen.
• Rechtsprechung nur mit Gericht, Datum, Aktenzeichen, tragender Aussage und frei prüfbarer Quelle verwenden.

Output-Template

Adressat: Tool-Administrator / DD-Team-intern — Tonfall: strukturiert, technisch-praezise

KI-TOOL-ÜBERGABE-PAKET
Mandat: [MANDATSCODE]
Deal-Code: [DEAL-CODE]
Datum: [TT.MM.JJJJ]
Tool: [LUMINANCE / KIRA / ANDERES]
Erstellt von: [NAME], [KANZLEI]

> Vertraulich — Mandatsgeheimnis Paragraf 43a Abs. 2 BRAO.
> Weitergabe an Tool-Anbieter nur nach AVV gem. Art. 28 DSGVO und Mandantenzustimmung.

--- CHARGE-BESCHREIBUNG ---
Dokumente gesamt: [N]
Kategorien:
 - [KATEGORIE 1]: [N] Dokumente — Eignung: [HOCH / BEDINGT / NIEDRIG]
 - [KATEGORIE 2]: [N] Dokumente — Eignung: [HOCH / BEDINGT / NIEDRIG]
Ausgeschlossen (manuell zu prüfen): [N] Dokumente (Gesellschaftsvertraege, Side Letters)

--- EXTRAKTIONSPROFIL ---
Version: [v1.0]
Rechtsordnung: [Deutsches Recht / Englisches Recht / Gemischt]
Klauseln im Profil:
 1. change_of_control — [Paragraf Vertrag; CoC-Recht]
 2. abtretungsverbot — [Paragraf 399 BGB; Paragraf 354a HGB]
 3. haftungsbegrenzung — [Paragraf 305 ff. BGB]
 4. wettbewerbsverbot — [Paragraf 138 BGB]
 5. kuendigungsfristen — [Paragraf 314, 615 BGB]
 [weitere nach Profil]

--- PRIORISIERUNG ---
Top-[N] nach [Vertragswert / Relevanz]: [LISTE]
Vollstaendige Prufung: [JA / NEIN]

--- QA-PLAN ---
Stichprobe: [N] % = [N] Dokumente
Vertrauensniveau Praxisprofil: [ERGEBNIS UEBERNEHMEN / 10-PROZENT-STICHPROBE / VOLLPRÜFUNG]
QA-Verantwortlich: [NAME]
QA-Frist: [TT.MM.JJJJ]

--- ERWARTETER ABLAUF ---
Uebergabe an Tool: [TT.MM.JJJJ]
Erwartete Lieferung: [TT.MM.JJJJ]
Rueckgabeformat: [XLSX / CSV / YAML]

--- QA-BERICHT (nach Lieferung auszufuellen) ---
Geprüfte Dokumente: [N] von [M] ([%])
Fehlerrate: [N] Fehler
Haeufige Fehlertypen: [BESCHREIBUNG]
Gesamtbewertung Vertrauensniveau: [HOCH / MITTEL / NIEDRIG]
Empfehlung: [ERGEBNIS DIREKT UEBERNEHMEN / NACHPRUEFUNG ERFORDERLICH FUER ROT-FINDINGS]

Ausformulierungspflicht und Formatstandard. Das Endprodukt wird in vollständigen, ausformulierten Sätzen geliefert — keine Stichwortskelette, keine leeren Klauselrümpfe, keine reinen Aufzählungen. Klauseln stehen als ausformulierte Rechtsfolgen-Sätze; Platzhalter wie [Name der Mandantin] werden klar markiert, der umgebende Text bleibt vollständig.

Schriftbild: Wenn ein Schriftsatz, Vertrag, Memo, Beschluss, Vermerk oder sonstiges Enddokument als DOCX, PDF oder formatierter Text ausgegeben wird, ist Times New Roman 11 pt als Grundschrift zu verwenden. Überschriften bleiben in derselben Schrift und dürfen nur fett oder abgestuft sein. Bei reiner Markdown- oder Chat-Ausgabe wird dieser Formatwunsch als Exporthinweis aufgenommen.

Nummerierung: Gliederung ausschließlich dezimal (1, 1.1, 1.1.1 und so weiter). Keine römischen Ziffern, keine Buchstaben- oder Mischgliederung.

Rote Schwellen

• Kein AVV (Art. 28 DSGVO) vor Datenweitergabe — Bussgeldhaftung; Weitergabe sofort stoppen bis AVV vorliegt.
• KI-Vertrauensniveau "vollstaendige Neuprüfung" und kein QA-Budget — KI-Tool liefert nur Screening; alle Findings sind manuell zu verifizieren bevor Garantien abgegeben werden.
• Gesellschaftsvertraege / Side Letters in Batch — ungeeignet für Bulk-Extraktion; sofort aus Charge herausnehmen und manuell prüfen.
• Abtretungsverbote nicht klassifiziert — Haftungsrisiko bei Garantien; Paragraf 354a HGB-Prüfung für Kaufleute-Verträge immer separat durchfuehren.

Beispiel

Eingabe: Datenraum enthält 280 Lieferantenverträge; Luminance konfiguriert.

Ausgabe: Übergabe-Paket mit Extraktionsprofil (8 Klauseln), Priorisierung Top-50 nach Vertragswert >100 TEUR, QA-Stichprobenplan 10 %. Nach QA: 15 🔴-Findings (davon 3 Change-of-Control mit Zustimmungserfordernis) → direkt an Vollzugscheckliste übergeben.

Risiken / typische Fehler

• Falsch-Negative bei AGB-Kontrolle: KI-Tools übersehen oft die AGB-Einbeziehungs-Frage (Paragraf 305 BGB). Immer manuell nachprüfen, ob AGB wirksam einbezogen wurden.
• Change-of-Control ohne Zustimmungs-Prüfung: Klausel extrahiert, aber nicht geprüft, ob bloßes Informationsrecht oder echtes Zustimmungserfordernis. Manuelle Klassifizierung erforderlich.
• Jurisdiktion nicht erkannt: Bei internationalen Verträgen (z. B. englisches Recht) falsche Klauselklassifizierung. Rechtsordnung im Profil explizit angeben.
• Vertrauen ohne QA: Kein Tool ist 100 % korrekt. QA-Stichproben sind nicht optional.
• Mandantengeheimnis: Dokumente an Drittanbieter weitergeben erfordert Auftragsverarbeitungsvertrag (AVV) gem. Art. 28 DSGVO und Zustimmung des Mandanten.