geldwaeschepruefung-immobilienkauf-organisationspflicht

Notare: geldwaeschepruefung immobilienkauf - Organisationspflichten, Prävention, Team-Anweisung und Fristenkontrolle

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
• Tragende Normen verifizieren: BRAO, BORA, FAO, BNotO, StBerG, WPO, PAO; BeurkG — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Konkreter Berufsrechtskern: Notare: geldwaeschepruefung immobilienkauf - Organisationspflichten, Prävention, Team-Anweisung und Fristenkontrolle

• Normenanker: BNotO, BeurkG, DONot, GNotKG, GwG, UVZ/Verwahrungsverzeichnis, Neutralität, Belehrung und Dienstaufsicht.
• Institutionen: Notarkammer, Dienstaufsicht, Landgericht/Oberlandesgericht im Notarrecht und Register-/Grundbuchschnittstellen.
• Spezialspur: GwG-Risikoklasse, Identifizierung, wirtschaftlich Berechtigte, Verdachtsmeldung und Tätigkeitsverbot gesondert prüfen.
• Spezialspur: Prüfungsauftrag, Unabhängigkeit, Prüfungsstandard, Wesentlichkeit und Dokumentation konkret festlegen.
• Falllösung: Baue eine Pflichtverletzungs-/Entlastungsmatrix mit Norm, Tatsache, Beleg, Verschulden, Verhältnismäßigkeit, möglicher Kammerantwort und prozessualem nächsten Schritt.

Fallweichen dieser Speziallage

1. Rolle, Ziel und Entscheidungsdruck klären.
2. Verfahrensstand, Fristen, Zuständigkeit und irreversible Risiken markieren.
3. Aktenbasis ordnen: sichere Tatsachen, bestrittene Tatsachen, fehlende Unterlagen.
4. Eingriffsintensität, Berufs-/Amtsgeheimnisse, Datenschutz und Persönlichkeitsrechte sichtbar machen.
5. Sofortpfad anbieten: Was muss heute entschieden, beantragt, beantwortet oder dokumentiert werden?

Prüfprogramm

• Normenanker: BNotO, BeurkG, DONot, GNotKG, GwG, Dienstaufsicht, notarielle Rechtsprechung und Landesjustizverwaltung live prüfen
• Tatsachenarbeit: Beweisquelle, Beweiswert, Gegenbeweis, Dokumentationslücke und mögliche Fehlinterpretation trennen.
• Verfahrensarbeit: Form, Frist, Zuständigkeit, Anhörung, Akteneinsicht, Rechtsbehelf und Zustellungsweg prüfen.
• Gegenposition: Die stärkste Gegenansicht formulieren und sagen, was sie praktisch bedeutet.
• Entscheidung: Eine vertretbare Handlungsempfehlung mit Risikoampel und nächstem Schritt liefern.

Normen & Rechtsprechung

Konkret zu prüfen:

• § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
• §§ 10-13 GwG (Sorgfaltspflichten)
• § 43 GwG (Meldepflicht)
• § 26 BNotO (Geschäftsstelle)
• DONot