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Lieferanten-Onboarding: Aussenwirtschaftliche Compliance und Sanktionspruefung

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
• Tragende Normen verifizieren: AWG, AWV, EU-Dual-Use-VO 2021/821, EU-Sanktionsverordnungen, ZollkodexUnion, IranEmbargoVO, RusslandSanktionenVO — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Mandantenfall

• Einkauf moechte neuen Lieferanten aus Tuerkei aufnehmen; Sanktions- und Dual-Use-Weiterlieferungsrisiko.
• Lieferant aus China soll Vorprodukte für Dual-Use-Endprodukt liefern; Herkunft und Endverwendung prüfen.
• LkSG-Sorgfaltspflicht erfordert Lieferanten-Risikoanalyse auch für Aussenwirtschafts-Compliance.

Erste Schritte

1. Lieferanten-Fragebogen erstellen: Identitaet, Eigentümer, Sitz, Produkte, Herkunft der Vorprodukte.
2. Sanktionslistenscreening Lieferant und UBO-Kette.
3. Herkunftsland-Prüfung: Sanktionsbetroffenes Land? Umgehungsland?
4. Dual-Use-Vorprodukt-Check: Liefert der Lieferant Dual-Use-Gueter?
5. Lieferantenerklaerung für Praeferenzursprung anfordern und auf Plausibilitaet prüfen.
6. Risikoklassifizierung und periodisches Re-Screening-Intervall festlegen.

Rechtsrahmen

• VO (EU) 269/2014, 833/2014: Bereitstellungsverbote für sanktionierten Lieferanten.
• LkSG § 3 ff.: Sorgfaltspflichten in Lieferketten inkl. aussenwirtschaftlicher Aspekte.
• VO (EU) 2021/821 Art. 4: Catch-All bei Kenntnislage aus Lieferantenbeziehung.
• VO (EU) 952/2013 (UZK) Art. 62: Praeferenzursprung und Lieferantenerklaerung.
• GwG § 10: Sorgfaltspflichten bei Geschäftsbeziehungen.

Prüf-Raster

• Lieferantenidentitaet und UBO vollstaendig verifiziert?
• Sanktionslistenscreening Lieferant und verbundene Unternehmen?
• Herkunftsland auf Sanktions- oder Umgehungsrisiken geprueft?
• Dual-Use-Charakter der Liefergueter bewertet?
• Lieferantenerklaerung für Praeferenzursprung vollstaendig?
• Risikoklassifizierung und Re-Screening-Intervall festgelegt?

Typische Fallstricke

• Erstes Screening genuegt nicht; periodisches Re-Screening unverzichtbar.
• Lieferanten mit unverdaechtigen Produkten können sanktionierte Eigentümer haben.
• Praeferenz-Lieferantenerklaerungen falsch oder verfallt; Nachzollrisiko.
• LkSG-Sorgfaltspflicht und Exportkontroll-KYC werden nicht integriert; Doppelaufwand.

Schnittstellen zu anderen Skills

Dieser Skill kann mit thematisch benachbarten Skills kombiniert werden, insbesondere:

• Sanktionsscreening und Listenpruefung: aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match
• Exportkontrollklassifizierung: aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung
• Freiwillige Offenlegung gegenueber BAFA oder Hauptzollamt: aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll
• Interne Compliance-Programme: aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem

Qualitaetsanforderungen

• Sachverhalt vollstaendig: Alle Beteiligten inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle erfasst?
• Normverweise konkret: Artikel und Absatz zitiert, nicht nur Verordnungsnummer?
• Quellenstand datiert: Sanktionslisten, TARIC, Gueltigkeitsdaten dokumentiert?
• Sofortmassnahmen klar: Stop-Ship, Hold, Eskalation explizit benannt wenn Risiko rot?
• Audit-Trail vollstaendig: Entscheidung, Begruendung, Verantwortlicher, Frist?
• Output mandantentauglich: Kein Fachwort ohne Erläuterung für Compliance und Business?
• Vertraulichkeit: Mandatsgeheimnisse nicht in ungesicherte externe Systeme eingeben.

Quellen

• VO (EU) 833/2014 auf EUR-Lex
• LkSG auf gesetze-im-internet.de
• GwG auf gesetze-im-internet.de
• Zoll.de Ursprungserklaerungen