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> Mindestanforderungen an das Risikomanagement — regulatorischer Rahmen für deutsche Banken und Finanzdienstleistungsinstitute.
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> Mindestanforderungen an das Risikomanagement — regulatorischer Rahmen für deutsche Banken und Finanzdienstleistungsinstitute.
Provides UI/UX resources: 50+ styles, color palettes, font pairings, guidelines, charts for web/mobile across React, Next.js, Vue, Svelte, Tailwind, React Native, Flutter. Aids planning, building, reviewing interfaces.
Fetches up-to-date documentation from Context7 for libraries and frameworks like React, Next.js, Prisma. Use for setup questions, API references, and code examples.
Explores codebases via GitNexus: discover repos, query execution flows, trace processes, inspect symbol callers/callees, and review architecture.
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Mindestanforderungen an das Risikomanagement — regulatorischer Rahmen für deutsche Banken und Finanzdienstleistungsinstitute.
Die MaRisk (Rundschreiben der BaFin) konkretisieren § 25a KWG und gliedern sich in:
AT — Allgemeiner Teil:
BT — Besonderer Teil:
Konzept: Das Institut muss sicherstellen, dass die wesentlichen Risiken durch das Risikodeckungspotenzial laufend abgedeckt sind.
Zwei Perspektiven (nach ICAAP-Leitfaden der BaFin):
Normative Perspektive:
Ökonomische Perspektive:
Wesentliche Risikoarten:
Aufbauorganisation:
Ablauforganisation:
Wesentliche Auslagerung: Aktivitäten, die so bedeutsam sind, dass ein Ausfall die Finanzlage, die Geschäftsstrategie oder die Einhaltung regulatorischer Anforderungen wesentlich beeinträchtigen würde.
Anforderungen bei wesentlicher Auslagerung:
Vor Aufnahme neuer Produkte oder Märkte:
Modul Anforderung Status Verantwortlich Maßnahme
AT 2 Gesamtverantwortung GL dokumentiert [ ] ____________ ____________
AT 3 Risikotragfähigkeit normativ [ ] ____________ ____________
AT 3 Risikotragfähigkeit ökonomisch [ ] ____________ ____________
AT 4.1 Risikostrategie konsistent [ ] ____________ ____________
AT 4.3 Limitsystem implementiert [ ] ____________ ____________
AT 4.3 Stresstesting durchgeführt [ ] ____________ ____________
AT 4.4.2 Compliance-Funktion eingerichtet [ ] ____________ ____________
AT 4.4.3 Revision unabhängig aufgestellt [ ] ____________ ____________
AT 7 Notfallkonzept vorhanden [ ] ____________ ____________
AT 9 Auslagerungsregister aktuell [ ] ____________ ____________
BTO 1 Funktionstrennung Markt/Marktfolge [ ] ____________ ____________
BTO 2 Handel/Abwicklung getrennt [ ] ____________ ____________
BTR 1-4 Risikosteuerung je Risikoart [ ] ____________ ____________
Dienstleister: _______________ Aktivität: _______________
Wesentlichkeit:
[ ] Wesentliche Auslagerung [ ] Sonstige Auslagerung
Risikoanalyse:
Ausfallrisiko: [ ] Niedrig [ ] Mittel [ ] Hoch
Konzentrationsrisiko: [ ] Niedrig [ ] Mittel [ ] Hoch
Datenschutzrisiko: [ ] Niedrig [ ] Mittel [ ] Hoch
Reputationsrisiko: [ ] Niedrig [ ] Mittel [ ] Hoch
Vertragliche Absicherung:
[ ] SLAs definiert [ ] Prüfungsrechte (Institut + BaFin)
[ ] Kündigungsrechte [ ] Datenschutzklauseln
[ ] Notfallregelungen [ ] Weiterverlagerung geregelt
Exit-Strategie: _______________
Anzeige an BaFin: [ ] Erfolgt [ ] Nicht erforderlich