belegte-compliance-aktenvermerk

Belegte Compliance Aktenvermerk

Wenn eine Forderung nicht weiterverfolgt wird braucht es einen sauberen Aktenvermerk. Das schuetzt Mandant Mandantin und Kanzlei.

Wann Aktenvermerk Pflicht

Anlass	Inhalt
Klage nicht aufgenommen wegen Aussichtslosigkeit	Aussichtspruefung Begruendung Mandantenhinweis
Mandantin verzichtet auf Klage	Schreiben Mandant Datum Belehrung erfolgt
Verjährung eingetreten	Prüfung BGB 195 199 Belege Mandantenhinweis
Verzicht auf Zwangsvollstreckung	Schuldnerlage Mandantenentscheid

Pflicht-Inhalte

1. Sachverhalt knapp
2. Prüfraster mit Norm-Pinpoints
3. Aussichtsbewertung mit Begruendung
4. Mandantenhinweis und Belehrung
5. Mandantenentscheidung mit Datum und Unterschrift
6. Wiedervorlage

Muster Vermerk

Aktenvermerk zu Akte [Aktenzeichen]
Mandant [Name]
Schuldner [Name]

1. Sachverhalt
[zwei bis vier Saetze]

2. Pruefung
- Anspruchsgrund Paragraph [Norm]
- Faelligkeit am [Datum]
- Verjährung [Status]
- Belegstand [hoch mittel gering]

3. Bewertung
Aussicht [gering mittel]. Begruendung [...].

4. Belehrung Mandantin
Mandantin wurde am [Datum] schriftlich
auf Risiko und Kostenfolge nach
Paragraph 91 ZPO hingewiesen.

5. Entscheidung
Mandantin verzichtet auf Klage Schreiben
vom [Datum] Anlage [Nr]. Wiedervorlage
[Datum].

Norm-Pinpoints

• BORA 50 Aktenpflicht
• BRAO 43a Verschwiegenheit
• BGB 280 Beratungsschaden

Quellen

• BORA 50
• BRAO 43a